股转体系对长城证券 采用自律监管办法

　　 李光磊报道 全国股转系统公司近日决议对长城证券采用出具警示函、责令矫正的自律监管办法。长城证券未切实履行投资者适当性治理职责，在投资者恰当性认定及开通投资者权限方面存在违规行动。 

　　据懂得，2016年1月11日，翻倍牛股摩根士丹利旗华鑫证券，长城证券在审核合伙企业客户申请开通介入挂牌公司股票公然转让权限的相干资料时，未勤恳渎职核查实在缴出资证实文件，仅依据合伙协定认定其满意实缴资本500万元以上国民币的资产请求；在未准确实行投资者信息报送任务的情况下，摩根士丹利华鑫证券投行部面试经验，于体系内单边为其开明了参加挂牌公司股票公开转让的权限，导致该合伙企业于2016年1月12日，越权买入挂牌公司股票。 

　　针对上述事件，全国股转公司即要求长城证券提交客户申请开通参与挂牌公司股票公开转让权限的相关材料、主办券商为客户开通参与挂牌公司股票公开转让权限的情形阐明等相关材料。根据上述材料，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权转让，全国股转公司决定对长城证券采掏出具警示函、责令纠正的自律监管措施，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司联系方式，要求其在划定时光内实现投资者适当性管理的整改，摩根士丹利华鑫人事变动，并提交整改讲演。