《》从证监会获悉：2017年，证监会对资本市场乱象重拳出击，全年作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元,摩根士丹利华鑫证券招聘信息，同比增加74.74%；市场禁入44人，同比增长18.9%。行政处罚决定数目、罚没款金额、市场禁入人数均创历史新高。
信息披露违法类案件60起
信息披露违法类案件在所有领域中处罚数多,摩根士丹利华鑫证券概况，案件典范。如受市场高度关注的慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团与鞍重股份（002667）“忽悠式重组”案、雅百特（002323）财务造假等案件，证监会均作出严格处罚。
针对这类案件，证监会将其作为专项执法行动第一批案件进行查办。调查发现，这类案件出现涉案主体违法手腕多样、违法类型交错等特点。有的为了实现重组上市时的业绩承诺，虚构承揽境外工程项目进行财务造假；有的为了防止多年连续亏损触发退市条件，提前确认收入，将亏损虚构为盈利；有的为了实现所谓的“事迹承诺”，避免触发股份注销条件，人为调节利润；有的在工程项目不详细实施的情况下，宣称重大工程已经竣工。
考察还发明，有的公司实际节制人支使下属财务舞弊，在重大信息依法表露前违规减持；有的公司高管应用职务方便，把持上市公司以显明不公正的前提与好处关系方进行交易，侵害上市公司利益。
操纵市场类案件21起
证监会称，跟着市场发展跟监管增强，把持市场案件在2017年产生了一些新的变更。
重要表示为：涉案账户控制关联趋于庞杂，如鲜言控制多名天然人账户、14个信托账户、28个HOMS交易单元操纵“多伦股份”；骄龙资产应用资管打算证券账户操纵“广汽团体”；穗富投资使用20余个资管账户操纵“富邦（600768）”。
一些不法分子实行跨境、跨市场操纵行为，如唐汉博利用“沪股通”跨境操纵“小商品城（600415）”，唐汉博、唐园子等操纵“同花顺（300033）”等股票案，罚没款共计超12亿元。
操纵市场案件与其余案件类型比拟，涉案金额及非法获利日趋宏大，证监会的处罚力度也同时加大。如鲜言操纵市场案违法所得5.7亿余元，被罚没款超过34亿元；朱康军操纵市场案守法所得近2,摩根士丹利华鑫证券联系方式.7亿元，被罚没款超过5亿元；对徐留胜操纵“天瑞仪器（300165）”等7起获利在千万以上案件，罚没款均超1亿元。
去年操纵案件另一个特点是，上市公司利益相关方与操纵方合谋操纵情况涌现。如蝶彩资产实际控制人谢风华与恒康医疗（002219）实际控制人阙文彬合谋，以“市值管理”为名行操纵牟利。
内幕交易类案件60起
剖析发现，上市公司并购重组范畴仍然是内幕交易高发地带。60起处罚案中有44起波及资产并购重组事项，占比为73.33%。从2017年内幕交易作为第三批专项执法行为看，内幕交易发生的环节还包括“高送转”环节和“股权构造变化”环节。如有的单位在“举牌”上市公司过程中，相关职员及其近支属利用“举牌”信息内幕交易；有的民营企业实际控制人在收购上市公司控股股东股权进程中，向其客户泄露收购信息。
去年内幕交易的新特点包含：行为人试借用“马甲”账户进行内幕交易以回避制裁，如徐玉锁内幕交易“眺望谷（002161）”案，刘晓忠内幕交易“唐山港（601000）”案，李铁军内幕交易“益盛药业（002566）”案等。
有些案件内幕信息传递链条长、涉案主体多。如吴福利泄露港内幕信息案、王文平泄露索普（600746）内幕信息案、冯玉露泄露中科英华内幕信息案、张江泄露“*ST新材”内幕信息案等。
从专项举动查处情形看，这类案件依然浮现违法交易金额伟大等特色，涉案金额往往超千万甚至数亿元。有的主体因操纵市场违法被查处后，又因内幕交易再次被调查，有的上市公司在谋划重大事项时，重复呈现内情信息泄漏行动。
中介机构违法案件17起
证券公司、会计师事务所、律师事务所及评估公司等，均属于IPO的把关人，上市公司的监视方。然而，去年有多家中介公司未勤勉尽责，被证监会处罚。
在证券公司中，新时期证券、西南证券发展保荐业务未勤勉尽责，西南证券、爱建证券开展上市公司重大资产重组名目财务参谋业务未勤恳尽责。
在会计师事务所中，信永中和会计师事务所开展上市公司首发上市及年报审计业务、瑞华会计师事务所复兴华会计师事务所开展上市公司年报审计业务未勤勉尽责,摩根士丹利华鑫证券面试题，破信会计师事务所开展上市公司重大资产重组审计业务未勤勉尽责。
在律所等中介机构中，北京天元律所开展上市公司重大资产重组项目法律服务业务未勤勉尽责，君信律所、北京东易律所开展IPO法律服务业务未勤勉尽责，中联评估开展上市公司重大资产重组项目评估业务未勤勉尽责。
私募基金违法案件8起
证监会称，盛世嘉和投资基金管理(北京)公司、前海新富资本管理集团公司、广东中大创业投资管理公司、广东盈隆汇股权投资基金管理公司、湖北运鸿创赢股权投资基金治理公司等私募基金管理人,摩根士丹利华鑫证券股权变更，违背私募基金相干监管规定，存在不同水平未按规定办理基金产品存案、向非及格投资者召募资金、向不特定对象宣扬推介产品、许诺低年化收益率、挪用基金财产、未评估投资者的危险蒙受才能等违法违规行为，依法受到行政处罚。
2017年，证监会对期货市场违法案件处罚3起。廖山炎操纵“普麦1601”期货合约，有色金属交易核心假造传布虚伪信息捣乱期货市场秩序，三立期货为实在际掌握人个人借款a68fc16eca7ba88fa9164ccb83ec担保，导致账户被国民法院解冻，严峻损害投资者利益，均依法受到相应的行政处罚。
对重大伤害“新三板”市场违法案件处罚5起，其中，中泰证券与易所试公司合谋操纵该公司股票，哥仑步未及时披露公司董事长兼总经理的辞职信息，晨龙锯床未及时、正确、完全披露与关联方资金往来情况，鸿铭科技未及时报送、披露重大资产重组事项，枫盛阳未按划定及时披露对外担保、资金占用事项，均依法受到行政处罚。
证监会持续3年零败诉
证监会在对各种金融乱象加大执法力度的同时，行政处罚诉讼案件数量保持高位运行。2015年、2016年和2017年，证监会体系行政处罚诉讼案件分辨为31件、43件和48件，连续3年创历史新高。面对行政诉讼高发，证监会从容应答，连续3年行政诉讼案件坚持实体“零败诉”。
2017年，证监会高度器重行政诉讼，黄炜主席曾助理亲身出庭，首创部级单位引导人应诉之先例。在全年行政处分诉讼的48件案件中，法院对其中35件案件作出裁决或裁定，被告自动撤诉5件；法院驳回再审申请1件；残余案件无一例判决撤销或转变证监会行政处罚决议。
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